日前，陜西有色金屬控股集團有限責任公司印發(fā)《合規管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），以及《高質(zhì)量推進(jìn)合規管理工作實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施方案》），明確了集團公司系統加強合規管理體系建設的目標任務(wù)和時(shí)間表。
合規管理勢在必行 《辦法》旨在深入貫徹習近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰略部署，深化法治國企建設，推動(dòng)陜西有色金屬集團及其權屬企業(yè)加強合規管理，切實(shí)防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展?！掇k法》指出，集團公司系統各級企業(yè)必須把強化合規放到貫徹習近平法治思想的高度來(lái)認識，放到落實(shí)全面依法治國戰略的全局來(lái)部署，放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來(lái)推動(dòng)，切實(shí)為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各方面工作穿好合規的“鎧甲”。
近年來(lái)，“合規”作為一個(gè)熱點(diǎn)話(huà)題，頻繁出現在公眾視野，國家相繼出臺的各項合規管理標準預示著(zhù)我國的企業(yè)合規管理正逐步從頭部央企向各類(lèi)企業(yè)擴展，合規管理已成為企業(yè)管理的首要任務(wù)。今年9月，陜西省國資委召開(kāi)了省屬企業(yè)總法律顧問(wèn)工作座談，黨委書(shū)記任國在會(huì )上強調，要全面履行職責，在企業(yè)合規管理中彰顯作用，加強對重要制度、重要決策、重大合同合法合規性審查，定期開(kāi)展合規評價(jià)，提高法律合規風(fēng)險管控水平，切實(shí)增強企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)能力。
早在2020年，陜西有色金屬集團就制定了《合規管理辦法（試行）》和《權屬企業(yè)合規管理指引（試行）》，這次出臺《辦法》，是根據《陜西省國資委監管企業(yè)合規管理辦法》最新要求，結合企業(yè)實(shí)際制定的合規管理規范性、指導性文件，是對省國資委健全合規管理體系要求的貫徹落實(shí)和對集團公司系統合規管理工作新的規范和提升。
融入體系納入管理
《辦法》分總則、組織職責、制度建設、運行機制、合規文化、信息化建設、監督問(wèn)責和附則共8章41條?！掇k法》明確了合規、合規風(fēng)險、合規管理的內涵，遵循的原則，企業(yè)黨委、董事會(huì )、經(jīng)理層、主要負責人、合規委員會(huì )各自的職能定位，合規管理部門(mén)及其職責，以及建立合規風(fēng)險識別評估預警機制、合規性審查機制、雙線(xiàn)有效的合規管理匯報機制、重大違規風(fēng)險事件快速應對機制、違規問(wèn)題整改機制和違規行為追責問(wèn)責機制等運行機制要求?！掇k法》強調，各企業(yè)要加快推進(jìn)合規管理各項任務(wù)向子企業(yè)延伸，將合規管理納入對子企業(yè)的考核評價(jià)體系，讓“軟約束”提升為 “硬要求”，壓緊壓實(shí)子企業(yè)合規管理責任，推進(jìn)合規管理工作要求在各層級企業(yè)落地落實(shí)，全面提升各企業(yè)合規管理整體水平。
《辦法》進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)部門(mén)的合規管理主體責任，合規牽頭部門(mén)的組織協(xié)調和合規審查責任，監督部門(mén)對違規行為的監督問(wèn)責責任，強化了合規管理落實(shí)措施的“三道防線(xiàn)”?！秾?shí)施方案》中明確要求，要健全制度體系，構建包括合規管理基本制度、具體制度、合規指引及操作手冊等制度體系。要制定《合規風(fēng)險識別清單》《合規審查流程管控清單》《崗位合規職責清單》，將合規要求逐一落實(shí)到崗、明確到人，強化經(jīng)營(yíng)管理行為審核把關(guān)，切實(shí)防范違規風(fēng)險。
《辦法》首次提出，要落實(shí)首席合規官制度，同時(shí)要求企業(yè)業(yè)務(wù)及職能管理部門(mén)應當設置兼職合規管理員，負責與合規管理部門(mén)具體業(yè)務(wù)工作的對接，協(xié)助部門(mén)負責人履行本部門(mén)合規管理的主體責任。
《辦法》提出合規文化概念，要求強化合規文化建設，積極引導全體員工自覺(jué)踐行合規理念，遵守合規要求，接受合規培訓，對自身行為合規性負責，培育具有企業(yè)特色的合規文化。這預示著(zhù)合規文化理念將融入企業(yè)改革發(fā)展各方面，轉化為員工的情感認同和行為習慣。自覺(jué)踐行合規行為規范和規章制度將成為員工的“潛意識”、“下意識”，將作為企業(yè)文化建設的重要內容。
對有涉外投資、涉外業(yè)務(wù)的企業(yè)，《實(shí)施方案》要求要加強境外規則研究，建立健全境外合規工作機制，從政策解讀、營(yíng)商環(huán)境分析、知識產(chǎn)權保護、反壟斷及商事糾紛等方面，識別境外合規風(fēng)險類(lèi)別，做好反壟斷、知識產(chǎn)權、數據安全、出口管制、稅務(wù)管理、勞務(wù)用工、環(huán)境保護等領(lǐng)域合規風(fēng)險防范和應對工作，確保境外合規風(fēng)險可控在控。
加強合規管理信息化建設是《辦法》中的一個(gè)重要內容?！掇k法》指出，結合企業(yè)實(shí)際將合規制度、典型案例、合規培訓、違規行為記錄等納入信息系統，合規管理信息系統應當與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統互聯(lián)互通，實(shí)現數據共用共享。各企業(yè)應當利用大數據等技術(shù)，加強對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節點(diǎn)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監測，實(shí)現合規風(fēng)險即時(shí)預警、快速處置。運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節點(diǎn)加強合規審查，強化過(guò)程管控。
全面推進(jìn)下沉落實(shí) 按照《實(shí)施方案》的總體安排，陜西有色金屬集團將在2024年年底前，分類(lèi)別、分批次、分階段全面推進(jìn)合規管理工作，2025年進(jìn)行總結評價(jià)工作。集團公司要求各企業(yè)要高度重視合規管理，切實(shí)履行法治建設第一責任人職責，把合規管理納入企業(yè)深化改革和高質(zhì)量發(fā)展的全局統籌謀劃。強化財務(wù)、投資、人力等職能部門(mén)的協(xié)同配合，加大人員和資金等保障力度，加快形成企業(yè)主要負責人領(lǐng)導、首席合規官牽頭、合規管理部門(mén)統籌、各職能部門(mén)配合、全體員工參與的工作機制。
下一步，陜西有色金屬集團將強化對《合規管理辦法》和《高質(zhì)量推進(jìn)合規管理工作實(shí)施方案》貫徹落實(shí)的監督檢查，發(fā)揮改革與合規融合的撬動(dòng)引領(lǐng)作用，在產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng )新鏈方面使企業(yè)更安全地延鏈、補鏈、強鏈，為構建現代化產(chǎn)業(yè)體系、助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅實(shí)的法治保障。
來(lái)源：有色發(fā)布